Praktische AML-Anleitungen und Schritt-für-Schritt-Hilfen zur Nutzung von ComplySwiss.
Neu bei AML oder ComplySwiss? Beginnen Sie mit Kapitel 1 zu Workflow und Benutzerrollen. Kapitel 2 führt durch das Kunden-Onboarding.
Anleitung aktualisiert · 13.10.2026 · Verfügbarkeit und Rechte richten sich nach Ihrem Konto
Lernwege sind Empfehlungen. Sie erteilen keine Rechte und keinen Zugriff auf Kundenakten. SRO-Mitarbeitende sehen die für ihre Aufgabe freigegebenen Informationen.
Bezahlter AML-Arbeitsbereich → erster Kunde → Screening und Belege → tägliche Aufgaben
Finanzintermediär2FA und Rolle → Mitglieder und Aufnahme → Prüfungen und Selbstdeklaration
SRO-MitarbeitendeBestellung und Bestätigung → getrennte Disziplinarrechte → unabhängige Prüfung
SRO-ManagerEinladung und 2FA → zugewiesene Prüfung → Beanstandung und Bericht
Externe SRO-PrüferZugangslink → Checkliste und Dokumente → Einreichung → Rückfragen → Einladung annehmen
AntragstellerLernen Sie den AML-Workflow und die Rechte und Grenzen jeder Benutzerrolle kennen.
Screenings durchführen, mögliche Treffer prüfen und Analystenentscheide dokumentieren.
Wirtschaftlich Berechtigte und Kontrollpersonen erfassen und prüfen.
Deklarationen erfassen, Nachweise hochladen und den Nachweis-Lifecycle verwalten.
Geplante Reviews durchführen, Risiko neu bewerten und Screenings aktualisieren.
Transaktionen erfassen, Monitoring-Regeln verstehen und Backtests nutzen.
Warnmeldungen untersuchen, Fälle eröffnen, Befunde dokumentieren und Freigaben abschliessen.
Kunden- und Firmen-Nachweise für die Prüfung vorbereiten.
Schritt für Schritt für beide Seiten: anfragen oder einladen, bestätigen, trennen und ein geeignetes Mandat wieder verbinden.
Verbinden Sie berechtigte Systeme über API-Schlüssel, Kunden- und Transaktionsendpunkte, Alerts und signierte Webhooks mit Ihrer ComplySwiss-Organisation.
Länderexpositionen prüfen, Schweizer Formulare vorbereiten und MROS-/goAML-Meldungen verantwortungsvoll dokumentieren.
Bebilderte Schritt-für-Schritt-Anleitung: Aufnahmen, Videoanruf, Speichern, PDF-/Video-Downloads und 24-Stunden-Fristen.
Bebilderte KI/AI-Anleitung: Zugriff, Vorschau, Maskierung, Quellen, PDF-Vergleich und geprüfte Notizen.
Vor Beginn: eigenes Konto, richtige Organisation und erforderliche Rolle bzw. Zuweisung prüfen. Verwenden Sie für Übungen fiktive Daten. Ein kostenloses SRO-Mitgliedsportal und der kostenpflichtige AML-Arbeitsbereich sind unterschiedliche Angebote.
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Konto, Dokumente und Hilfe bei Problemen