01
Sanktions- & PEP-Screening
Namen und Firmen werden gegen Sanktions- und PEP-Listen geprüft - mit festgehaltenem Listenstand, damit später belegbar ist, was zum Zeitpunkt der Prüfung galt.
- Treffer werden nie automatisch blockiert, sondern beurteilt
- Jeder Entscheid mit Begründung, Zeitstempel und verantwortlicher Person
- Auch wirtschaftlich Berechtigte lassen sich prüfen, nicht nur der Vertragspartner
- Ergebnis "keine Treffer" ist ein Nachweis und wird genauso dokumentiert
02
KYC-Onboarding & Risiko-Einstufung
Ihre Kundinnen und Kunden werden bei der Aufnahme vollständig erfasst und in eine Risikostufe eingeordnet - niedrig, mittel, hoch oder kritisch.
- Identifikation, wirtschaftlich Berechtigte, Mittel- und Vermögensherkunft
- Risikostufe steuert, wie ein Kunde weiterverfolgt wird
- Historie bleibt auch bei Änderungen nachvollziehbar
03
Transaktionsüberwachung & Alerts
Auffällige Transaktionen erzeugen Alerts mit einem klaren, nachvollziehbaren Status - statt einer nachträglichen Durchsicht am Jahresende.
- Status-Workflow: offen → in Abklärung/eskaliert → erledigt
- Konfigurierbare Regeln prüfen automatisch gegen definierte Schwellenwerte
- Nichts verschwindet - auch abgelehnte Alerts bleiben dokumentiert
04
Fallmanagement
Aus einem Alert - oder direkt - lässt sich ein Fall eröffnen und bis zum Abschluss verfolgen.
- Status: offen, in Abklärung, wartet auf Information, bestätigt, eskaliert, gelöst/abgeschlossen
- Funktionstrennung serverseitig durchgesetzt, sobald Sie zu zweit oder mehr arbeiten
- Volle Historie pro Fall für die spätere Prüfung
05
Periodische Überprüfungen & Dokumente
Wiedervorlagen je Risikoklasse sorgen dafür, dass kein Kunde jahrelang ungeprüft im Bestand liegt.
- Übersicht über überfällige und in 30 Tagen fällige Überprüfungen
- Ablaufende Ausweisdokumente werden vor Ablauf gemeldet
- Kunden ohne aktuelle Prüfung sind jederzeit auf einen Blick sichtbar
06
Blockchain-Analyse
Arbeiten Sie mit Kryptowerten, lassen sich Wallet-Adressen prüfen und auffällige Zahlungswege erkennen.
- Adressprüfung als Teil des Kundendossiers, nicht als separates Werkzeug
- Handlungsbedarf erscheint in derselben Arbeitswarteschlange wie alles andere
07
Nachweise, Prüfpfad & Fachstelle
Jede Aktion wird protokolliert - und lässt sich als Nachweis exportieren oder direkt Ihrer GwG-Fachstelle zugänglich machen.
- Kundendossier, Prüfungen und Fälle als PDF exportierbar
- Fachstelle auf Wunsch direkt verbinden - beidseitig bestätigt, jederzeit lösbar
- Zwei-Faktor-Authentifizierung und rollenbasierte Rechte pro Konto
