01
Mitgliederregister
Alle angeschlossenen Finanzintermediäre an einem Ort - mit Status, Risikoklasse, Prüfzyklus und nächstem Prüftermin.
- Status von Gesuch über Mitglied bis Austritt, jede Änderung protokolliert
- Risikoklassen mit eigenem Prüfzyklus, z. B. 12, 24 oder 36 Monate
- Import bestehender Mitgliederlisten
- Nach einem Austritt bleiben die Aufsichtsakten erhalten (Aufbewahrungspflicht)
02
Einladung & Mitgliederportal
Mitglieder erhalten einen kostenlosen Zugang und sehen ihren Status, ihre Termine und ihre Dokumente.
- Einladung per E-Mail, auf Deutsch oder Englisch
- Bestehende ComplySwiss-Kunden werden über die UID verknüpft - nur deren Administrator kann zustimmen
- Mitglieder laden Dokumente direkt im Portal hoch
- Mitglieder- und Prüferzugänge zählen nie zur Stufenlimite
03
Prüfplanung & externe Prüfer
Fällige und überfällige Prüfungen auf einen Blick - externe GwG-Prüfer arbeiten direkt im System.
- Liste der Prüfungen in den nächsten 90 Tagen und der überfälligen Prüfungen
- Prüfer sehen ausschliesslich die ihnen zugeteilten Mitglieder
- Prüfbericht direkt hochladen; der nächste Prüftermin wird automatisch berechnet
04
Beanstandungen & Erinnerungen
Jede Beanstandung hat eine Frist, eine verantwortliche Person und einen klaren Status bis zur Erledigung.
- Status: offen → in Bearbeitung → behoben (mit Nachweis) → abgeschlossen
- Nur SRO-Mitarbeitende schliessen eine Beanstandung ab
- Automatische E-Mail-Erinnerungen vor Prüfterminen und Fristen
05
Jährliche Selbstdeklaration
Der Jahresfragebogen wird online ausgefüllt, eingereicht und geprüft - statt per PDF und E-Mail.
- Fragebogen pro Jahr, von der SRO konfigurierbar
- Übersicht, wer eingereicht hat und wer noch aussteht
- Rückfragen und Freigabe mit vollständigem Verlauf
06
Datenschutz, Trennung & Prüfpfad
Die SRO sieht nur ihren Aufsichtsbereich - nie die KYC-Kundendossiers ihrer Mitglieder.
- Strikte Trennung zwischen SRO und zwischen SRO und Mitgliedern
- Jede Aktion im Prüfpfad, Zwei-Faktor-Authentifizierung für alle SRO-Mitarbeitenden
- Daten in der Schweiz gehostet
