I tuoi membri. La tua vigilanza. Un'unica pista di audit.

Registro dei membri

Tutti gli intermediari finanziari affiliati in un unico luogo, con stato, classe di rischio, ciclo di audit e prossima data di audit.

• Stato da candidato a membro fino a dimissionario, con ogni modifica registrata
• Classi di rischio con il proprio ciclo di audit, ad es. 12, 24 o 36 mesi
• Importazione delle liste di membri esistenti
• I dossier di vigilanza vengono conservati dopo l'uscita di un membro (obbligo di conservazione)

Invito e portale dei membri

I membri hanno accesso gratuito e possono vedere il proprio stato, le proprie scadenze e i propri documenti.

• Invito via e-mail, in tedesco o inglese
• I clienti ComplySwiss esistenti sono collegati tramite IDI; solo il loro amministratore può accettare
• I membri caricano i documenti direttamente nel portale
• Gli accessi di membri e revisori non vengono mai conteggiati nel limite del piano

Pianificazione degli audit e revisori esterni

Audit in scadenza e scaduti a colpo d'occhio; i revisori LRD esterni lavorano direttamente nel sistema.

• Elenco degli audit in scadenza nei prossimi 90 giorni e degli audit scaduti
• I revisori vedono solo i membri assegnati a loro
• Caricamento diretto del rapporto di audit; la prossima data di audit viene calcolata automaticamente

Rilievi e promemoria

Ogni rilievo ha una scadenza, una persona responsabile e uno stato chiaro fino alla chiusura.

• Stato: aperto → in corso → risolto (con evidenze) → chiuso
• Solo il personale dell'OAD può chiudere un rilievo
• Promemoria automatici via e-mail prima delle date di audit e delle scadenze

Autodichiarazione annuale

Il questionario annuale viene compilato, presentato e verificato online, anziché tramite PDF ed e-mail.

• Un questionario all'anno, configurabile dall'OAD
• Panoramica di chi ha presentato il questionario e di chi deve ancora farlo
• Richieste di chiarimenti e approvazione con una cronologia completa

Riservatezza, separazione e traccia di audit

L'OAD vede solo il proprio ambito di vigilanza, mai i dossier KYC dei clienti dei suoi membri.

• Separazione rigorosa tra gli OAD e tra l'OAD e i suoi membri
• Ogni azione nella traccia di audit, autenticazione a due fattori per tutto il personale dell'OAD
• Dati ospitati in Svizzera